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因信批不规范 永平资源及董事长等人被采取自律监管措施

2020-01-14 14:15 文章来源:金股街 作者:东林

【导读】 新三板公司永平资源(836960)于昨日发布股转公司《关于对公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》公告.

金股街1月14日讯 新三板公司山东永平再生资源股份有限公司(证券简称:永平资源;证券代码:836960)于昨日发布股转公司《关于对公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》公告。

公告显示,经查明,永平资源及相关责任主体有以下违规事实:

一、股份转让协议签署

2017年间,三三集团与超过30名投资者签订股份转让协议,约定向不符合投资者适当性要求的投资者进行股份转让,载明从协议签订之日起一年内,如投资者未能开设完成相关证

券账户,则由三三集团为其持有股份至永平资源首次公开发行股份并上市。2017年间,鼎融资产与超过6名投资者签署股份转让协议,载明从协议签订之日起一年内,如投资者未能开设完成相关证券账户,则由鼎融资产为其持有股份至永平资源首次公开发行股份并上市。三三集团作为担保方签署了部分股份转让协议,并出具股份回购承诺函,对永平资源2017年至2018年的业绩进行承诺。孙学萍参与了上述协议签署。

2017年9月,永平资源发布澄清公告,载明公司不涉及首次公开发行股份并上市等事宜。三三集团、鼎融资产对外签署的上述协议内容与永平资源客观事实不符。

二、投资协议签署

2017年8月,永平资源披露《2017年第一次股票发行方案》,载明拟向不特定对象发行股份2,000万股。其后,永平资源未提交股票发行备案材料,亦未披露终止当次股票发行公告。

当年,三三集团及控股子公司永平环境与超过60名投资者签订投资协议,约定永平环境参与永平资源股票发行后,永平环境以获得的股份为投资者代为持有永平资源股票。

永平资源相关主体对外签署上述协议,导致挂牌公司股权不明晰、信息披露不规范,违反《非上市公众公司监督管理办法》第三条及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“业务规则”)第1.4条、1.5条的规定,永平资源未能充分配合主办券商持续督导工作,向主办券商提供必要材料并告知重大事项,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第四条规定。

股转公司表示,三三集团、鼎融资产、永平环境作为挂牌公司股东,孙学萍作为挂牌公司实际控制人、董事长兼总经理,参与签署协议,对违规行为负有责任,违反《业务规则》第1.4条、第1.5条规定。鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条、第十六条的规定,股转公司做出如下决定:

对永平资源、孙学萍采取出具警示函的自律监管措施;对三三集团、鼎融资产、永平环境采取出具警示函的自律监管措施。

永平资源表示,本次事件不会对公司正常生产活动及财务方面构成重大影响,公司对上述违规行为高度重视,将进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对相关业务规则及法律法规的学习,严格执行各项规章制度,以更积极的态度做好各方面工作,切实维护公司和股东的利益。

资料显示,永平资源的业务主要包括废旧金属(主要是作为炼钢炉料的废旧钢材)的回收利用及钢雕工艺品加工、销售两大部分。截至目前,永平资源尚未能完成2019年半年度报告的披露工作。

 

永平资源

  • 个股代码:836960
  • 注册资本:1.06亿
  • 挂牌日期:2016-04-22
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