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先融期货子公司通过微信公众号向不特定对象宣传具体产品被行政处罚

2018-10-09 15:50 文章来源:金股街 作者:温影山

【导读】 新三板先融期货发布关于子公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书公告.

金股街10月9日讯 新三板中电投先融期货股份有限公司(证券简称:先融期货,证券代码:870115)发布关于子公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书公告。

公告显示,先融期货下属 子公司中电投先融(上海)资产管理有限公司(简称“先融资管”) 收到中国证券监督管理委员会重庆监管局(简称“重庆证监局”)出具的行政监管措施决定书。

涉嫌违规以下事实:

1、2016年1月至2017年4月,先融资管通过微信公众号向不特定对象宣传具体产品。

2、2016年4月,先融资管管理的锐津1号资产管理计划投资人数超过200人,经先融资管自查后进行整改,由代销机构安排部分投资者重新签订资产管理合同,但先融资管未对整改情况进行核实,未能准确掌握相关投资者信息。

3、先融资管未按照合同约定向部分资产管理计划的投资者披露或及时披露相关季度报告。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》 第十二条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条、第三十三条的规定,重庆证监局对先融资管出具警示函,提醒先融资管提高合规意识,严守法律法规,建立健全并有效执行内部管理制度和流程,杜绝此类问题再次发生。

先融资管应在2018年10月19日前向重庆证监局提交书面整改报告,重庆证监局将组织检查验收。

上述措施是监管部门针对先融资管开展资产管理业务的监管措施,对公司业绩及财务方面暂无重大不利影响,公司目前经营正常,敬请投资者注意投资风险。

资料显示,先融期货于2016年12月16日挂牌新三板,主办券商为财达证券,转让方式为集合竞价,公司主营商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。截止2018上半年,公司实现营收入161767.54万元,较上年同期增长297.92%;归属挂牌公司股东净利润为4571.16万元,较上年同期增长63.82%,每股收益0.05元。

先融期货

  • 个股代码:870115
  • 注册资本:3.30亿
  • 挂牌日期:2016-12-16
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