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首例!东海证券因合规管理人员比例不合规遭行政监管

首例!东海证券因合规管理人员比例不合规遭行政监管

近日,新三板证券公司东海证券(832970)公告证监会江苏证监局对其采取责令改正措施的处理决定.

东海证券 监管 2019-04-18 11:15
因未披露权益分派实施公告 狮华股份及董事长被警告违规

因未披露权益分派实施公告 狮华股份及董事长被警告违规

新三板公司狮华股份(837778)于近日公告称,公司因在未经披露权益分派实施公告前自行完成年度权益分派,被全国股转公司要求提交书面承诺.

监管 狮华股份 2019-04-17 14:30
因涉嫌违规担保、重大事项未信批 元亨利及实控人被监管

因涉嫌违规担保、重大事项未信批 元亨利及实控人被监管

新三板公司元亨利(838832)因涉嫌违规担保、重大事项未履行信息披露义务,公司及相关责任主体收到自律监管措施决定.

监管 元亨利 2019-04-15 11:32
ST博世德涉及诉讼未及时披露 公司及董事长收到自律监管措施

ST博世德涉及诉讼未及时披露 公司及董事长收到自律监管措施

新三板ST博世德发布关于公司及相关责任主体收到自律监管措施决定公告.

监管 ST博世德 2019-04-14 09:55
君辉环保未披露对外担保、重大诉讼等 被采取行政监管措施

君辉环保未披露对外担保、重大诉讼等 被采取行政监管措施

近日,新三板公司君辉环保(870585)收到收到中国证券监督管理委员会天津监管局行政监管措施决定书.

监管 君辉环保 2019-04-13 14:15
因违规占用资金 鹏盾电商及董事长等人被采取监管措施

因违规占用资金 鹏盾电商及董事长等人被采取监管措施

新三板公司鹏盾电商(830990)于昨日发布关于对鹏盾电商及相关责任主体采取自律监管措施的决定的公告。

鹏盾电商 监管 2019-04-12 17:39
ST东方数因为披露多项违规事项 公司及相关主体被监管

ST东方数因为披露多项违规事项 公司及相关主体被监管

近日,新三板公司ST东方数(834207)于昨日发布了关于股转公司对公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定的公告.

监管 ST东方数 2019-04-12 16:59
爱酷体育董事长郑东东违规增持 遭股转出具警示函

爱酷体育董事长郑东东违规增持 遭股转出具警示函

新三板板公司爱酷体育(839114)于昨日发布关于郑东东收到《关于对郑东东采取自律监管措施的通知》的公告.

监管 爱酷体育 2019-04-11 11:13
联讯证券成都营业部虚构员工持股合同、违规用章遭证监会监管

联讯证券成都营业部虚构员工持股合同、违规用章遭证监会监管

新三板公司联讯证券(830899)成都人民南路证券营业部因内部控制不完善,于近日收到四川监管局行政监管措施决定书.

联讯证券 监管 2019-04-10 15:32
不及时信披 华通科技及董事长被监管并计入诚信档案

不及时信披 华通科技及董事长被监管并计入诚信档案

新三板公司华通科技(833105)于昨日发布公告称,公司及董事长兼总经理蔡志强收到《中国证券监督管理委员会河北监管局行政监管措施决定书》.关于涉嫌违规事实如下.

监管 华通科技 2019-04-09 16:12

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