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“新三板+H股”正式落地!这十大关键内容最好注意下

2018-04-23 10:08 文章来源:券商中国 作者:

【导读】 "新三板+H股"正式落地!今日全国股转公司和港交所签署了合作谅解备忘录,港交所欢迎符合条件的挂牌公司赴港上市,全国股转公司也欢迎符合条件的上市公司在新三板挂牌.

全国股转公司和港交所签署合作协议

全国股转公司和港交所签署合作协议

“新三板+H股”正式落地!今日全国股转公司和港交所签署了合作谅解备忘录,港交所欢迎符合条件的挂牌公司赴港上市,全国股转公司也欢迎符合条件的上市公司在新三板挂牌。

全国股转公司总经理李明表示,此举迈出了新三板走向国际化的第一步,有助于挂牌公司统筹利用境内外两个市场的资源与优势,拓宽国际视野,实现自身高质量发展;也有助于提升全国股转系统的国际化水平,增强市场服务实体经济的能力,优化市场价格发现功能,提升估值效率。

根据规则,新三板挂牌公司可在不摘牌的情况下赴港上市,重点内容有:

1、挂牌公司可以到境外发行股票并在香港联交所上市(简称“发行H股”),无需在新三板终止挂牌。挂牌公司可以结合自身业务发展规划,充分利用境内外两个市场进行资本运作,实现与境外资本的对接。

2、挂牌公司发行H股应当遵守《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》及证监会相关规定,全国股转公司不设前置审查程序及特别条件。

3、挂牌公司申请发行H股,应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》的相关要求,在全国股转公司指定信息披露平台及时披露相关重大信息,包括董事会决议、股东大会决议、中国证监会受理申请材料、向香港联交所提交申请材料、中国证监会核准情况、香港联交所聆讯情况、刊发招股说明书、完成股票发行和上市及其他对股票转让价格可能产生较大影响的信息。

4、挂牌公司在筹划申请发行H股期间应当履行信息保密义务,原则上无需申请暂停转让。挂牌公司如存在两种特殊情形时,应当及时申请暂停转让,直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。

5、挂牌公司申请发行H股应当按照中国证监会、全国股转系统及香港联交所的相关规定,修订公司章程。

6、发行H股的挂牌公司在香港联交所披露的文件应当在全国股转系统指定信息披露平台同步披露。

7、申请发行H股的挂牌公司应当参照《企业会计准则解释第2号》关于同时发行A股与H股的上市公司运用会计政策及会计估计的相关规定。因会计处理不同导致两地信息披露产生差异的,挂牌公司应当在全国股转系统指定信息披露平台予以披露并解释说明。

8、主办券商对挂牌公司履行持续督导职责,对于挂牌公司根据香港联交所规则要求披露的信息,主办券商应当督导挂牌公司在全国股转系统指定信息披露平台同步披露,并对前述披露文件内容的一致性进行审查。

9、全国股转公司和香港交易所将深化合作,就双方监管合作、数据交换,以及发行H股的挂牌公司的信息披露等方面建立相关安排。全国股转公司将与香港交易所保持充分沟通,及时协商解决相关问题。

10、这仅是第一步,日后还将推出更多举措,以完善新三板市场功能,提高直接融资比重,发挥一线监管职能,推动新三板市场发展。

标签: 新三板 H股

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