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新三板制度建设持续进行:调研信披意见 调研提纲的方向

2018-04-12 17:00 文章来源:21世纪经济报道 作者:

【导读】 日前从部分华东地区新三板挂牌企业处独家获悉,日前证监会及股转系统、中国结算等会管单位正在对挂牌公司进行调研,而调研内容主要针对信息披露制度体系的.

新三板的制度建设还在持续进行。

21世纪经济报道记者日前从部分华东地区新三板挂牌企业处独家获悉,日前证监会及股转系统、中国结算等会管单位正在对挂牌公司进行调研,而调研内容主要针对信息披露制度体系的。

一位接近股转系统的券商人士表示,此次调研及完善的目的旨在建立更加具有差异化的信息披露制度;这一方面是为了强化新三板的市场定位,另一方面也为了强化市场监管,进一步明晰新三板市场的信披义务。

记者同时获悉,监管层亦通过调研提纲向多家公司询问诸多问题。有挂牌公司董秘认为,完善信息披露是作为公众公司规范治理的重要路径,但同时亦有不少挂牌企业由于认知不足等原因存在信披违规的情形,因此完善信披机制也是强化监管的方式之一。

另有分析人士认为,完善信披机制是改善当下新三板市场环境的前提,这一信号的出现一方面是监管者从严监管的象征,另一方面亦不排除或有更多差异化的制度红利等待酝酿。

调研信披意见

监管层正在对部分新三板公司开展调研。

“4月上中旬,监管部门就要来我们这里调研,”4月11日,江浙地区一家新三板公司人士告诉21世纪经济报道记者,“主要调研方向是信息披露制度的相关意见建议。”

该人士告诉记者参与此次调研的监管层人士来自证监会公众公司部、法律部、会计部、股转系统、中国结算北京分公司以及当地派出机构。

而据一位接近股转系统的券商人士透露,监管层此次调研的主要目的在于推动挂牌公司信息披露监管规则的研究与修订,从而建立更加完善的信披体系。

“市场分层和交易机制发生结构性变化后,对挂牌公司的信息披露也提出了更高、更细化的要求,在这一过程中,对挂牌公司的调研工作必不可少。”上述券商人士表示。

“新三板公司数量过多,目前的分层只是解决了分类管理的问题,但为了强化一些新三板公司的公众公司属性,强化信息披露义务,必须对一些重要公司给予更高的信息披露标准。”上述券商人士透露。

另一方面,也有业内人士认为,完善信息披露要求也是强化新三板监管的重要手段。

“和沪深(交易所)相比,新三板的信披标准是相对宽松的,但即便如此仍然出现了不少和信披有关的违规事件,因此通过差异化的要求。”北京一家TMT类新三板公司董秘表示。

事实上,信息披露目前也是新三板公司违规的主要环节。据21世纪经济报道记者根据Wind数据不完全统计,截至4月11日,2018年年内共有不少于189家新三板公司出现违规情形,当中103家均与信息披露违规有关。

其中,68家公司因未及时披露公司重大事项而出现违规,而亦有10家公司存在信息披露虚假或严重误导性陈述等情节。

标签: 新三板 监管

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