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新三板“监管潮”持续上演 股转频发监管函

2018-03-28 09:43 文章来源:中国证券报 作者:

【导读】 新三板"监管潮"持续上演.针对违规案例,2018年以来股转系统出具监管公告110份.

新三板“监管潮”持续上演。针对违规案例,2018年以来股转系统出具监管公告110份。业内人士指出,随着市场规模不断扩大,部分挂牌企业、投资人在信息披露、经营规范及市场交易方面的问题集中暴露。随着新三板制度改革建设进入攻坚期,从严监管的态势将持续上演。同时,严监管也为新三板市场改革释放政策红利做好铺垫。

处罚违规交易

3月20日,股转系统同时发布了14条监管公告。因交易违规,左佳、周向东、上海眸熙医疗科技有限公司、上海弘昌晟集团有限公司等14名投资者被股转系统实施自律监管措施。

根据公告,这14名新三板投资者在股票交易过程中,均违反了《非上市公众公司收购管理办法》的相关规定。根据规定,新三板投资者在交易过程中,持有股票数量达到相应标准时,需要两日内编制并披露权益变动报告书,报送股转系统,同时通知该公众公司。

上述规定的持股标准主要体现在两个方面:在进行新三板股票交易(包括盘中交易和盘后协议转让)时,投资者及其一致行动人持有股份达到新三板公司已发行股份的10%;以及达到10%后,持股比例每增加或者减少5%。

梳理发现,左佳、周向东、广东优泊投资合伙企业等8名投资者在股票减持过程中出现了违规。2月13日,左佳账户减持挂牌公司齐思信息的股份,持股比例从36.67%变动为27.50%,持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的35%、30%时未暂停股票交易。

上海弘昌晟集团有限公司、李国富等6名投资者则在增持股票操作过程中违规。例如,2月6日,上海弘昌晟集团有限公司账户增持挂牌公司卓越能源股份,持股比例从7.22%变动为24.67%,持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的10%、15%、20%时未暂停股票交易。

“从监管方式看,股转系统充分考虑了新三板市场当前的制度环境,先以警示、提醒为主;下次再犯可能面临更为严格的处罚。”华南一家私募基金新三板投资负责人对中国证券报记者表示,从目前情况看,有些投资人对相关规则重视程度不够。此次集中对同一类违规行为进行自律监管,股转系统释放出从严监管的信号,督促投资者规范参与新三板市场交易。

值得注意的是,这并非今年首次对新三板违规交易集中进行自律监管。新三板新交易制度实施首日,股转系统就对二级市场的违规交易行为果断整治。

今年1月15日,新三板盘中引入集合竞价交易方式首日,两名个人投资者和1名机构投资者多次违规申报交易价格,被采取自律监管措施,对相关责任人的证券账户交易进行了限制。此后,又针对多名采用违规手法的投资者进行了处罚,保障了新交易制度的顺利实施。

规范信息披露

进入2018年,新三板市场监管从严态势持续上演。根据全国股转系统网站披露的数据,2017年3月26日-2018年3月26日,股转系统出具了监管公告329份。其中,2018年以来出具的监管公告达到110份。除了规范市场交易行为,今年以来的“监管潮”还体现在对新三板挂牌企业的信息披露和经营规范方面。

2月26日,股转系统集中披露了对威龙再造贵之步倍通检测等25家新三板公司实施自律监管措施的决定书。监管公告显示,这些公司在2017年均涉及股权被冻结,但均未按照规定及时进行信息披露。

标签: 监管 新三板

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