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因交易过程中违反相关规定 股转对14名投资者采取监管措施

2018-03-21 09:34 文章来源:金股街 作者:东林

【导读】 昨日晚间,全国股转系统连续发布14则监管公告,分别对左佳、周向东、张文永等16名投资者采取监管决定.

昨日晚间,全国股转系统连续发布14则监管公告,因交易过程中触及披露标准且未停止交易,违法相关规定,分别对左佳、周向东、张文永、上海眸熙医疗科技有限公司、江苏玉汝于成网络科技有限公司等14名投资者采取出具警示函的自律监管措施。

14则监管公告

14则监管公告

据了解,按照《非上市公众公司收购管理办法》,通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让或者通过协议方式,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%,以及达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司。

此外,自上述事实发生之日起至披露后2日内,进入交易静默期,投资者及其一致行动人不得再行买卖该公众公司的股票。

因交易过程中触及披露标准且未停止交易,违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.4 条的 规定。

因此对左佳、周向东、张文永、杨建中、王真光、上海眸熙医疗科技有限公司、上海弘昌晟集团有限公司、李国富、江苏玉汝于成网络科技有限公司、江苏康缘医药商业有限公司、广东优泊投资合伙企业(有限合伙)、冯冠华、东营民建大厦集团有限公司、包月璿共14名投资者采取出具警示函的自律监管措施。

股转提示,作为挂牌公司投资者,应当按照《非上市公众公司收购管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等法律法规和业务规则诚实守信,规范进行股票交易。特此告诫上述投资者,应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类 似问题再次发生。如再次发生类似违规行为,我司将进一步采 取自律监管措施或给予纪律处分。

 

标签: 监管 股转

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