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一家小银行撕开一桩票据大案 银行业发生“大地震” 震惊金融圈

2018-01-29 10:10 文章来源:直面传媒 作者:

【导读】 地处东北的吉林蛟河农商行是一家小银行,然而,正是这家小银行却撕开了震惊金融圈的邮储银行武威分行的票据大案.

地处东北的吉林蛟河农商行是一家小银行,然而,正是这家小银行却撕开了震惊金融圈的邮储银行武威分行的票据大案。

1月28 日,媒体踢爆了该案。现已公布的资料显示,全国至少有10家银行卷入此案。

《直面》注意到,此案的涉案金额惊人,涉及机构与人员众多,近年罕见。

众所周知,日前,浦发银行被曝775亿元票据案引爆了舆论,不难理解,此案对金融系统产生了巨大的破坏。然而,就在市场尚未完全消化时,另一个金融大案再次震动了全国。

与浦发银行案不同的是,这次卷入的银行高达10家

1月28日,媒体披露了衡州农商行违规办理票据业务,被衡阳银监分局罚款570万元。

具体涉案金额,目前尚未得知,但从惩处力度不难看出问题的严重性。

除了570万元的罚款,衡阳银监分局还对责任人杨华禁止从事银行业工作5年、对谢罡取消董事、高级管理人员任职资格3年、对莫伟华取消董事、高级管理人员任职资格4年、对王名吉取消高级管理人员任职资格5年,此外另有多名管理人员受处罚。

《直面》注意到,同时收到四张罚单的还有邯郸银行。它与衡州农村商业银行曝出的问题一模一样,因违规办理票据业务,邯郸银行被罚款210万元。

违规展开票据业务绍兴银行被罚金额高达3650万元。据银监会披露,该银行向监管部门的报告不真实、不及时、不全面;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务。

长城华西银行也因违规开展商业承兑汇票转贴现业务,帮助他行代持票据规避监管,严重违反审慎经营规则被罚人民币690万元。同时,监管机关还对长城华西银行严重违反审慎经营规则的违法违规行为负有领导责任的万斌、吴正裕警告,罚款人民币10万元和8万元。

地处广东的南粤银行也是因违规开展商业承兑汇票买入返售被罚款400万元。同样在1月28 日,媒体披露南京银行镇江分行违法违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则,被江苏银监局罚款人民币3230万元。

被罚款数千万元,足见问题的严重性,因此,除了罚款外,江苏银监局还对南京银行镇江分行违法违规办理票据业务负管理责任的汤松、贡琳、李海云给予警告,并处罚款10万元到15万元不等。

除了较大的商业银行因票据业务被罚外,河北省定州农商行这样的小金融机构也因违规办理票据业务被罚款合计420万元,与定州农商行同在一省的河北银行,同样因违规办理票据业务遭重罚。

据悉,河北银行因违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则,被河北银监局责令改正,并处罚款合计1080万元。此外,河北银行违规办理票据业务承担直接责任的王文忠、黄平帅、张俊山、陈利强、李艳霞被警告,并处罚款一万元到十万元不等。

吉林蛟河农商行被罚的金额也非常大。据银监会披露,吉林蛟河农商行违规从事投资活动,吉林银监局决定对其没收违法所得3872.25万元,并处以同等金额罚款,罚没合计高达7744.51万元。

另外,吉林蛟河农商行违规从事投资活动负有主要领导责任的姚金明、钟原被取消任职资格两年,张金丛、杨子亭被禁止两年从事银行业工作,于友焕被处以警告处罚。

为何在同一时间内,接连曝出多家银行几乎因同一问题而遭到处罚呢?《直面》发现,原来,这些银行几乎都卷入了同一宗违规票据案。

标签: 银行 票据大案

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