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新三板喜讯!新三板“三类股东”问题首度获证监会明确指引

2018-01-13 15:35 文章来源:犀牛之星 作者:

【导读】 新三板喜讯:近年来,一直困扰新三板的三类股东这个老问题,现在终于获得了证监会官方的明确指引.

困扰新三板近两年来的三类股东问题,现如今终于得到了证监会官方的明确指引。

1月12日下午,证监会新闻发言人常德鹏在回应新三板IPO企业关于三类股东的相关问题时称,2016年以来,随着新三板挂牌企业申请IPO数量逐步增多,部分企业出现了契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”。鉴于“三类股东”具有一定的特殊性,可能存在层层嵌套和高杠杆,以及股东身份不透明、无法穿透等问题,在IPO发行审核过程中予以重点关注。

常德鹏表示,在此前,部分在审企业对“三类股东”采取了主动清理的办法。考虑到“三类股东”问题不仅涉及到IPO监管政策,还涉及到新三板发展问题,证监会对“三类股东”问题的处理非常慎重,经反复研究论证,近期明确了新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策。

根据证监会常德鹏对记者给出的回答,证监会关于三类股东的解决具体措施可分为四点。

1、三类股东不得作为大股东或实控人

常德鹏表示,在基于证券法、公司法和IPO相关规章等基本要求,为保证拟上市股东公司的稳定性,要求IPO公司的第一大股东或实控人不得为三类股东。

据犀牛之星不完全统计,从目前新三板约600家处在上市辅导阶段及IPO排队的公司来看,目前仅有青蒿药业870644)的三类股东持股比例超过10%。

资料显示,银华财富资本-宁波银行-银华资本-生命一号专项资产管理计划以10.00%的持股比例位居青蒿药业的第二大股东,而青蒿药业的第一大股东广东新南方集团持股比例为85.95%。

而单个三类股东持股比例介于5%-10%也仅有长江文化837747)、芯朋微430512)2家企业。

因此,三类股东不得作为第一大股东或实控人的要求并不对新三板拟IPO企业造成实质影响。

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