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5家新三板挂牌私募机构自查整改 3家不合格或面临强制摘牌

2017-12-13 10:47 文章来源:金股街 作者:张平

【导读】 昨日晚间,又迎来新一轮自查整改,5家新三板挂牌私募机构发布了有关金融类企业挂牌融资的自查整改报告,其中3家挂牌私募机构不符合自查整改条件,将面临终止挂牌风险.

距离上次新三板私募机构自查已有一个多月了,昨日晚间,又迎来新一轮自查整改,5家新三板挂牌私募机构发布了有关金融类企业挂牌融资的自查整改报告。

3家机构挂牌私募机构自查不合格 或面临摘牌

自查结果显示,其中3家挂牌私募机构不符合自查整改条件,将面临终止挂牌风险。

其中符合条件的2家机构为同创伟业832793)、久银控股833998),自查不合格将面临终止挂牌的3家机构为富海银涛834502)、银纪资产834904)、拥湾资产834606),并于2017年12月13日停牌一日。

曾在2016年5月27日这天,股转系统发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,在当时挂牌条件的基础上,对私募机构新增8个挂牌条件,被称为“私募八条”。

对于已经挂牌的私募机构,按照“私募八条”中的第一项、第四项、第五项、第六项和第八项进行自查:

第一项:管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上;

第四项:私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为,不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员,不存在“诚信类公示”列示情形;

第五项:创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上;

第六项:已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构,并合规运作、信息填报和更新及时准确;

第八项:全国股转公司要求的其他条件。

不符合挂牌条件的,要在一年内进行整改,未按期整改或整改不符合要求的将被摘牌。

但是由于第一次自查各挂牌私募执行的标准并不一致,因此在10月27日,进行了第二次整改通知,而这次通知主要细化了一些要求,包括第一项管理费收入与业绩报酬之和,以及收入来源的具体范围等。

通知要求,挂牌私募要在11月10日前提交自查整改报告,昨日双十二这天,5家挂牌私募机构披露了自查整改报告。
 

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