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股转系统下发调查问卷 七方面提问指明新三板未来改革方向

2017-11-30 09:09 文章来源:21世纪经济报道 作者:

【导读】 近日,全国股转系统向各家券商下发了《主办券商业务开展情况调查问卷》,相关问题涉及主办券商在新三板市场的所有业务,此次调查问卷内容或指明了未来潜在的改革方向.

10月下旬开始,全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)便开始了密集的调研。全国股转系统总经理李明亲自带队赴华南地区与企业和投资机构交流。与此同时,证监会层面也组织了市场人士的汇报和总结沟通会。

除此之外,近日21世纪经济报道记者独家了解到,全国股转系统向各家券商下发了《主办券商业务开展情况调查问卷》,相关问题涉及主办券商在新三板市场的所有业务。

“这次调查问卷的问题非常细致,例如在经纪业务一项中,问卷甚至设计了‘向合格投资者推介活动参见人数/场次’这样的问题。”华南地区一家中型券商新三板业务负责人11月29日对记者表示。

全国股转系统则表示,此次发放的问卷调查是为深入了解主办券商业务存在的困难和问题,搜集各主办券商对业务发展的意见和建议,为下一步深化新三板市场改革提供参考。

值得注意的是,此次调查问卷内容或指明了未来潜在的改革方向。

问卷涵盖范围广泛

根据记者获得的调查问卷显示,此次全国股转系统调研的内容涉及七个方面,分别是业务发展与监管;经纪业务;推荐业务;做市业务;新三板研究业务;新三板资管业务;新三板直投基金七大块。全国股转系统更是要求调查问卷要由相关业务部门的负责人进行填写,并于12月5日前提交。

调查问卷中每一个大项里又涉及数项的细节问题。如第一项业务发展与监管中,涉及的分类问题分别有主办券商业务发展、主办券商监管、主办券商执业质量评价以及主办券商业务协同。

“在所有全国股转系统做的调查中,这是我接到过内容最全面的一次问卷调查,如果主办券商如实填写,那么这家券商新三板业务的情况将能够非常清晰的呈现出来。”前述华南地区券商人士告诉记者。

从调查问卷可以清晰看到全国股转系统是深刻了解到目前市场的症结所在,而问卷相关问题也是有的放矢。

例如在推荐业务中,全国股转系统设计的问题“当前企业新三板挂牌意愿降低的原因有哪些?”

全国股转系统给出了7个选项,分别是新三板无法满足企业融资需求;新三板交易不够活跃,股票定价机制不够公允;企业挂牌成本较高;地方政府取消新三板挂牌补贴;新三板与主板市场衔接机制不畅,对企业发展形成障碍;新三板定位不清晰,企业难以进行长远规划。

类似的还有做市业务意向中的问答,问卷中提出了“2017年以来,贵公司收缩做市业务的主要原因是什么?”

标签: 改革 新三板 股转

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