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1363家创新层公司董秘大核查!17家创新层企业或被降层

2017-11-29 14:39 文章来源:新三板在线 作者:陈蒙蒙

【导读】 近日,股转公司对1363家创新层公司董秘大核查,对于是否拥有一名持有股转系统资格证的董秘,据粗略统计发现,至少有17家创新层公司存在降层风险.

11月28日,陆道文创(430475)因不符合创新层公司治理要求,遭其主办券商安信证券风险提示。

安信证券指出,陆道文创系创新层挂牌公司,原董秘离职后至今尚未聘任已取得股转系统董秘资格证书的董事会秘书。“如公司不能在2017年12月14日前聘任具备股转系统董秘资格的董事会秘书,根据相关规定,公司将调整至基础层,存在不符合创新层公司治理要求的风险。”

新三板在线获悉,全国股转公司正在对创新层公司董秘情况进行大审查。近期,全国股转公司下发《关于核查创新层挂牌公司董秘资格的通知》(下称“通知”)。

据此《通知》,股转公司业务部对相关情况核实后按规则对截至2017年12月8日仍不满足创新层公司治理要求且持续时间满3个月的挂牌公司进行层级调整。

1363家创新层公司董秘大核查

上述《通知》显示,全国股转公司要求各主办券商,对截至12月8日创新层挂牌公司是否有董秘且为挂牌高管,以及该董秘是否取得股转系统董秘资格证书进行核查。

同时,全国股转公司要求,对具备董秘资格的前任董秘离职日、是否及时披露董秘变动公告、未及时披露公告的现是否已补充披露等进行核查说明。其中,截至12月8日,挂牌公司董秘空缺或董秘无股转系统董秘资格是否已满3个月也被要求进行核查说明。

股转系统要求主办券商,对截至2017年12月8日创新层公司董秘信息进行核查并按要求填写创新层公司董秘信息;对于创新层公司董秘空缺或董秘未取得股转系统董秘资格的,应督促公司及时报考董秘考试或改聘董秘,维持创新层公司治理要求。

此外,股转系统要求主办券商,核实创新层公司董秘变动是否及时进行信息披露,如存在未及时信息披露的情况,应当补充披露“董秘变动公告(离职/任职)”;同时要求其核实董秘变动是否已在BPM系统中报备,其中新任董秘应当报备,离职董秘应当更改任职状态,且离任职日期应当与公告一致。如存在未报备或信息不准确的情况,应当在12月8日前补充报备或修改。

值得关注的是,《通知》下发后,对于创新层挂牌公司董秘离职的,应当在“董秘变动公告(离职)”中披露公司是否聘任具备股转系统董秘资格的董秘及整改计划,如董秘离职后未聘任具备资格的董秘,应当揭示挂牌公司已不符合创新层公司治理要求,存在调整至基础层的风险。

标签: 降层 董秘 创新层

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