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新三板投资者王焕昌违规交易屡教不改 遭股转限制交易3个月

2017-11-17 13:45 文章来源:金股街 作者:东林

【导读】 今日早间,全国股转公司在其官网发布一则关于对"王焕昌"采取自律监管措施的决定,将限制其证券账户交易3个月(自2017年11月17日至2018年2月17日).

金股街11月17日讯 今日早间,全国股转公司在其官网发布一则关于对“王焕昌”采取自律监管措施的决定,将限制其证券账户交易3个月(自2017年11月17日至2018年2月17日)。

经全国股转公司查明,“王焕昌”(一码通代码:180044110623)有以下违规事实:2017年3月27日至11月14日,“王焕昌”账户在参与协议股票交易的过程中,多次出现申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价、频繁申报并撤销申报的情况。其间,累计提交定价申报205,104笔,申报价格较行情揭示的最近成交价平均偏离值达35.76%,其中撤销申报186,195笔,涉及股票合计720只。

股转公司指出,“王焕昌”上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十三条第一款第(三)项“申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”、第(四)项“频繁申报或撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响股票转让价格或误导其他投资者”和第(九)项“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定,构成股票交易违规,且情节严重。

与此前多起新三板投资者被罚事件类似,本次受罚的“王焕昌”也存在屡教不改的情形。

股转公司还指出,“王焕昌”账户曾于2017年3月17日被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施;2017年5月15日、6月14日、11月7日,先后3次被全国股转公司采取口头警示措施。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条规定,“王焕昌”此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。

最终,“王焕昌”被全国股转公司采取限制证券账户交易的自律监管措施,限制时间由今日(11月17日)起,至2018年2月17日止。

 

标签: 处罚 违规交易

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