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新三板监管高压新常态 一年多起通报批评

2017-11-03 10:25 文章来源:新三板在线 作者:

【导读】 11月1日,全国股转公司对ST京健康(832916)及其实际控制人徐耀东实施纪律处分—通报批评,并记入证券期货市场诚信档案数据库的纪律处分措施;此外,还有类似的公司也有同样境遇.

市场清淡,但新三板监管高压依旧。

11月1日,全国股转公司对ST京健康(832916)及其实际控制人徐耀东实施纪律处分——通报批评,并记入证券期货市场诚信档案数据库的纪律处分措施。

新三板在线获悉,ST京健康违规提供4笔共计对外担保1.42亿元、违规占用挂牌公司5笔资金,以及4笔因违规对外担保引起的重大诉讼涉及金额共计1.43亿元,均未及时履行信息披露义务。

无独有偶。

同日,股转系统对盛纺股份(832997)及其董事会秘书邱邦胜出具监管意见函,原因是公司2015年关联交易未如实披露;对西科码(838205)及其相关责任人陈雷、吴晓艳采取出具警示函的自律监管措施,因其存在设立参股公司构成重大资产重组未履行重组程序,股票发行与重大资产重组并行等。

此外,华讯投资(833924)11日1日称,中国证监会河南监管局要求其采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施,因其分公司违规开展证券投资咨询业务。

今年7起通报批评:处罚对象扩大、力度加强

接二连三的监管批评背后,是新三板公司更加严格的监管机制。

2017年以来,股转系统已发7次通报批评公告,涉及10家主体公司。新三板在线梳理股转系统历年发布的通报批评公告发现,从2014年至2017年已有13起通报批评,涉及15家责任主体,其中2014年发布2起、2015年发布1起、2016年发布3起。

除了通报批评数量增加,股转系统采取的处罚力度也在不断加强。此前,股转系统的处罚多为“通报批评、记入诚信档案”,最严厉的也不过“公开谴责”。

但进入2017年以来,处罚力度或正在加大。

一方面,股转系统频现“三年或五年内不适合担任挂牌公司董高监人员”等“重量级”处罚措施;另一方面,处罚范围也在加大——亦有主办券商被追责,“暂停从事部分推荐业务三个月”。

在被通报批评的对象中,国泰君安或为首家被股转系统公开谴责的做市商;而华林证券则或成首家被股转系统通报批评,并暂停从事部分推荐业务三个月的主办券商。新三板在线获悉,华林证券目前正值A股IPO关键时期。

信息不及时披露,后果很严重

从各家挂牌公司被通报批评所涉及的事项来看,信息披露不真实、不准确、不规范、不完整及资金占用等关联交易未履行审议程序,是重灾区。

盘点15家被处罚的责任主体,有12家涉及“信息披露不真实、不准确、不规范、不完整”问题,8家涉及资金占用等关联交易未履行审议程序问题。

第一个被股转系统通报批评的个人是泰谷生物(430523)实际控制人曹典军,原因是违规占用公司资金;首家被股转公开谴责的PE机构是思考投资(831896),其违规事项包含“信息披露不真实、不准确、不及时、不完整”。

一些信批不规范、试图“蒙混过关”的公司,也未逃脱股转系统的处罚。可来博(430134)、天际数字(831478)就栽在“公告未加盖公章,使用非正式审计报告”的问题上。

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