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为支持“双创”公司发展!股转为其制作可转债发行细则

2017-09-23 14:30 文章来源:犀牛之星 作者:

【导读】 昨日晚间,股转公司发布了《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》.

昨日晚间,股转公司发布了《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》。

股转公司表示,为落实创新驱动发展战略,发挥交易所债券市场服务实体经济的功能,支持创新创业,根据《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》的规定,上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司制定了《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》(详见附件),现予发布,请遵照执行。

值得注意的是,细则特别提到了两点:1、可转债券发行时,应当属于创新层公司;2、可转债券发行前发行股东人数不超过200人。

以下为《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》全文:

创新创业公司非公开发行可转换公司债券

业务实施细则

(试行)

第一章 总则

第一条  为支持创新创业公司发展,规范创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务行为,促进公司债券市场健康发展,保护投资者合法权益,根据《公司债券发行与交易管理办法》《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)、上海证券交易所(以下简称上交所)《非公开发行公司债券业务管理暂行办法》、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)《非公开发行公司债券登记结算业务实施细则》等相关规定,制定本细则。

第二条  本细则所称创新创业公司,是指符合《指导意见》规定的创新创业公司。

本细则所称可转换公司债券(以下简称可转换债券),是指创新创业公司(以下简称发行人)依照法定程序非公开发行,在一定期间内依照约定的条件可以转换成公司股份的公司债券。

第三条  可转换债券申请在上交所挂牌转让的,发行人应当在可转换债券发行前按照相关规定向上交所提交挂牌转让申请文件,由上交所确认是否符合挂牌条件。

第四条  发行人为全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)挂牌公司的,可转换债券发行时,应当属于创新层公司。上交所确认其是否符合挂牌转让条件时,向全国股转公司征询意见。

第五条  上交所为可转换债券提供挂牌转让及信息披露服务。

标签: 创新层 转债

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