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这位主办券商督导员因犯了一个低级错误 遭股转开具罚单

2017-09-04 09:23 文章来源:新三板千人汇 作者:

【导读】 9月1日,股转再次对一督导员开出一张"拒收其出具的文件三个月"的罚单"被罚的原因是该督导员犯了一个低级错误.

今年6月16日,股转系统就挂牌企业信息披露违规开出了有史以来最重的罚单,主办券商被股转系统拒收挂牌、督导新业务的文件,持续督导员被拒收其出具的文件三个月,企业、董事长、董秘、财总纷纷被自律监管。

9月1日,股转再次对一督导员开出一张“拒收其出具的文件三个月”的罚单。被罚的原因是该督导员犯了一个低级错误,将未加盖公章的暂停转让申请材料认为是完备材料,还提示企业以错误方式提交申请......

因为这样,连带着主办券商也被自律监管。

主办券商也被自律监管

主办券商也被自律监管

据股转自律监管公告,经查明,德邦证券及相关责任主体存在以下违规事实:

德邦证券作为上海众盟软件科技股份有限公司(下称“众盟软件” 已于2017年8月7日摘牌)的主办券商,对其暂停转让申请材料进行事前审查中,在申请材料未加盖公章情况下认为材料完备,并提示众盟软件以错误方式提交暂停转让申请。同时,你公司在众盟软件暂停转让申请材料不完备情况下,对其暂停转让公告予以披露。

为此,股转系统给予德邦证券提交书面承诺的自律监管措施;夏晓阳作为众盟软件项目持续督导负责人,未能勤勉尽责,对以上违规行为负有直接责任,因此对夏晓阳采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。

今年7月7日,证监会发布了修订后的《证券公司分类监管规定》,明确表示将股转系统的自律监管、纪律处分等指标的评定纳入券商的扣分项。

修订后的《证券公司分类监管规定》第十条规定,证券公司被证券期货行业自律组织采取书面自律监管措施的,每次扣0.25 分;被采取纪律处分的,每次扣0.5 分;证券公司被中国证监会授权履行相关职责的单位采取措施的,比照执行。而这里的“中国证监会授权履行相关职责的单位”就包括了全国股转公司。

所以,此次德邦证券被扣分已是铁板钉钉,那对于89年的持续督导员夏晓阳同学来说,有什么影响呢?

长城证券郭志强对春晓君表示,这是低级错误,督导员应会“下岗”,至少不可能再跟股转有交集。

而另一位不愿透露姓名的某券商投行人员则表示,下岗不至于,除了新三板板块,还可以调到其他岗位,但是年终奖肯定是没了,而且内部还要处罚。

东莞证券的一位朋友则更直接表示,没啥大的影响。

春晓君猜测是不是因为新三板业务“活多钱少”,券商朋友们都恨不能将这个锅甩出去,所以被罚之后调岗正合督导员们的心意?

关于这个问题,长江证券的李先生表示,这个不一定,起码长江证券是很重视的。

“因为新三板是未来IPO的储备池啊”李先生说。

截至目前,长江证券持续督导企业有344家,东莞证券261家,长城证券为94家,德邦证券持续督导的新三板企业有51家。


标签: 主办券商 罚单

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