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多家券商积极备战新三板改革!业务拓展纳入全年考核目标

2020-03-25 16:45 文章来源:中国证券报 作者:

【导读】 据记者了解到,自监管部门发布相关改革制度以来,多家券商高度重视新三板业务改革落实与推进工作,积极做好各项业务、技术准备和推广工作.

新三板改革是全面深化资本市场改革的重要一环,市场主体反馈积极。中国证券报记者了解到,自监管部门发布相关改革制度以来,中信证券、国信证券、申万宏源等券商高度重视新三板业务改革落实与推进工作,积极做好各项业务、技术准备和推广工作。其中,有的券商把新三板业务开展情况纳入2020年营业部发展目标考核,从开户、收入、资产三个维度设置考核权重。券商反馈,目前新三板投资者关注度和开户数稳步上升。

有券商表示,本次改革意义十分重大,通过优化发行融资制度,完善市场分层,设立精选层,建立挂牌公司转板上市机制,加强监督管理,健全市场退出机制,完善摘牌制度等方式,促进新三板融资、交易、定价等市场功能有效发挥。通过这些有力举措,新三板市场环境将明显改善,对股东、投资者的吸引力将显著增强,新三板在中国资本市场的地位将极大提升。“我们将乘着这次春风,随市场一起前进。”

设改革专项工作组

新三板自成立以来,建立了富有自身特色的主办券商制度,由主办券商为挂牌公司提供推荐挂牌、持续督导、发行融资、财务顾问等全链条金融服务。此次新三板改革启动以来,券商从公司层面组织保障,协调资源,将新三板业务改革工作落实到位。

中信证券统筹各部门成立了专项工作组。优先提供各项资源至专项组,并以专项组中的各系统为支撑,由IT牵头联合对应业务部门进行需求开发、验证测试、意见反馈等,进而由专项目汇总和决策,统筹需求和目标,最终实现和完善技术系统的可用性与易用性。

中信证券新三板业务涉及的部门较多,包括财富管理委员会、投行管理委员会、新三板业务部、权益投资部、资产管理部等业务部门,还有清算部、风险管理部、合规部、内核部等中台部门。这些部门共同提出业务需求,汇集到信息技术部门进行需求整合,经过整体规划,确认最终技术实施方案。

中信证券还对新三板改革涉及的各系统均按同样的时间节点进行控制,齐头并进,消除业务链条短板;并以采购和自研相结合的方式,特别是加强了对厂商的协调和控制,对经纪、账户、周边、自营、做市、资管以及清算等系统进行技术改造,全面控制质量和进度。

申万宏源成立了包括场外、零售、自营、信息技术等相关部门在内的新三板改革工作小组,全面推进落实新三板改革相关系统开发、业务推广等各项工作。

值得一提的是,在全国股转公司发布全面深化新三板改革首批业务规则的一个月前,申万宏源的技术、业务部门就根据相关业务规则征求意见稿及行业技术开发文件,共同确定业务流程,详细分解开发任务,由各系统开发团队并行推进开发,确保在全面深化新三板改革首批业务规则发布的3日后(2019年12月30日),即在业内较早实现投资者按照最新适当性准入条件非现场申请开通挂牌公司股票交易权限的功能。

国信证券成立领导小组,由公司总裁担任组长,公司副总裁担任副组长,负责统筹、指导、协调公司新三板改革相关工作。工作小组由投资银行事业部副总裁担任组长,投资银行质量监控总部、信息技术总部、集中运营总部、经纪事业部相关部门负责人担任副组长。

标签: 新三板改革

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