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新三板天价罚单曝光操纵大案!国海证券等资管计划沦为操纵工具

2020-01-11 13:59 文章来源:华夏时报 作者:

【导读】 近日,一纸高达17.6亿元的罚单,揭开了一桩新三板股票操纵大案,券商、基金、私募等机构管理的资管计划或投资基金被利用,沦为操纵工具.

一纸高达17.6亿元的罚单,揭开了一桩新三板股票操纵大案,券商、基金、私募等机构管理的资管计划或投资基金被利用,沦为操纵工具。

1月7日,证监会披露行政处罚决定书,广西明利创新实业股份有限公司(下称“明利股份”)实际控制人、广西明利集团有限公司(下称“明利集团”)董事长林军等人因操纵明利股份被罚没合计约17.6亿元。

《华夏时报》记者注意到,林军等人控制使用了32个账户进行操纵,其中包括华茂资本华通1号证券投资基金、西域稳健新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理计划、国海明利股份1号集合资产管理计划等4个账户(下称“资管计划证券账户”)。

记者查询中国证券投资基金业协会了解到,上述资管计划或证券投资基金分别由河北华茂资产管理有限公司(下称“华茂资管”)、广东西域投资管理有限公司(下称“西域投资”)、中科沃土基金、国海证券等金融机构管理。

证监会称,4个资管计划证券账户系由林军指使成立,限定以明利股份为单一的投资方向并全额建仓,且由林军提供补仓资金。

1月8日至10日,《华夏时报》记者辗转联系到上述4家机构工作人员,国海证券、中科沃土基金、华茂资管均未予正面回应。西域投资一位不愿透露姓名的负责人称,公司管理的基金账户并没有被林军操纵,涉案基金有十几位投资人,只是调查时发现其中两人是他(林军)那边安排的。她表示,证监会的相关表述,或因认为这是林军吸引资金买他股票的一个手段。

天价罚单曝光操纵大案

明利股份操纵案是新三板市场有史以来罕见的大案之一。操纵者皆是明利股份“自家人”,包括明利股份的实控人林军、董事何忠华、监事陈志强。

据行政处罚书披露,林军组织、指使何忠华、陈志强控制32个账户构成的账户组,集中资金优势、持股优势,采用多种手段操纵“明利股份”。

对明利股份操纵交易的第一笔出现在2015年4月24日。至2016年12月23日停牌,共有255个交易日。账户组持续大量交易明利股份,导致市场成交均价受账户组交易明利股份成交价格的影响巨大。在操纵期间,当日账户组交易明利股份成交均价与市场成交均价无偏差的达59个交易日,占全部交易日的23.14%;偏差在0.5%以下的达226个交易日,占全部交易日的88.63%。

此外,林军等人还在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了明利股份股票交易量,造成明利股份交易活跃的假象,成交量、成交额在新三板中均排名全国第四,吸引大量投资者、做市商踊跃跟进购买“明利股份”股票,维持了股票价格,以实现减持股票获利的目的。

据披露,林军等人控制的账户组净减持股数约7329万股,剔除账户组买入股票金额及净减持股票成本,账户组共获利约2.93亿元。

标签: 新三板

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