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股转启动提高挂牌公司质量工作!近两百家新三板公司吃罚单

2019-12-04 09:46 文章来源:中国证券报 作者:

【导读】 据不完全统计,今年以来,已有近两百家新三板公司及其子公司收到行政处罚决定书,反映了挂牌公司在经营中存在的各类违规违法问题.

据中国证券报记者不完全统计,今年以来,已有近两百家新三板公司及其子公司收到行政处罚决定书,反映了挂牌公司在经营中存在的各类违规违法问题。同时,全国股转公司年内共向近两百家新三板挂牌公司采取自律监管措施的决定,反映了挂牌公司在公司治理、制度规范方面存在各类问题。

不过,这一状况有望迎来好转。据了解,近期全国股转公司正研究启动提高挂牌公司质量工作,全面提高各层级挂牌公司信息披露质量、公司治理质量和公司经营质量。

资深投行人士王骥跃表示,对企业经营存在的问题,监管机构应该考虑通过建立某些机制间接来约束企业的行为,比如没有如实披露重大处罚给投资者带来损失的惩罚机制。

处罚类型众多

截至12月2日,年内共有182家新三板挂牌公司(含15家摘牌公司)披露行政处罚决定书,涉嫌违规事项五花八门,均与公司经营相关。尽管182家公司占新三板全市场的比例只有2%,但也暴露了挂牌公司经营质量亟待提高。

剔除15家摘牌公司后,在余下的167家挂牌公司中,基础层的公司数量有147家,占比达88.02%。这表明基础层公司的整体经营质量明显低于创新层公司。另外,前述167家公司中采取竞价转让方式的公司有147家。

众多挂牌公司被处罚与违反环境保护相关条例有关。比如,天乐橡塑10月30日公告称,8月28日张家港市人民政府综合执法人员进行执法检查时发现,公司注塑、吸塑、注压、硫化工段产生的废气未建设配套的废气处理设施。双喜电器10月29日公告称,公司超过水污染物排放标准排放水污染物,违反了《中华人民共和国水污染防治法》相关规定。万盛科技10月14日公告称,江苏省大气处联合苏州环境监察室对公司VOC应急管控强化督查,发现公司注塑车间正在生产,配套的废气处理设施正在运行,但车间门窗开启,注塑工序未在密闭车间内进行,违反《中华人民共和国大气污染防治法》相关规定。

值得一提的是,闽瑞股份11月28日公告称,公司申报进口的一票“PET瓶片”经海关查验和取样送检,送检样品属于我国禁止进口固体废物。该行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》相关规定,公司被罚款人民币10万元整。

有的公司被处罚涉及违反海关条例。以首量科技为例,公司10月23日公告称,3月4日首量科技申报出口一票货物,申报货物品名为光学窗口,货值48040欧元,合人民币368092元。经查,实际货物与申报货物不符,违反《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条第(五)项规定所指之进出口货物申报不实,影响国家出口退税管理的违法行为。根据规定,首量科技被罚款人民币5.87万元。

有的公司被处罚与生产安全事故有关。太环股份11月14日公告称,8月10日公司在承接的内蒙古融成玉米开发有限公司污水站2号厌氧塔检修作业时,发生一起人员中毒窒息事故,造成2人死亡,1人受伤。经应急管理局事故调查,公司安全管理、安全培训教育不到位,从业人员严重违章作业而发生事故,公司应负主要责任;公司法人代表作为企业负责人未履行安全生产管理职责,应承担相应责任。根据规定,太环股份被处罚38万元,公司法人代表被处罚3.05万元。

有的公司被处罚事由相对另类。春水堂11月26日公告称,6月25日公司全资子公司北京春水堂商业连锁有限公司在其开发的春水堂APP上发布违法广告,遭罚款20万元。中农华威10月31日公告称,子公司在2019年7月共丢失普通发票74份,违反《中华人民共和国税收征收管理法》相关规定,子公司被罚款3700元。恐龙谷11月1日公告称,公司违法占地面积8157.11平方米(地类为非耕地),违反《中华人民共和国土地管理法》相关规定。

据中国证券报记者统计,上述182家公司中,万辰生物、斯芬克司等22家挂牌公司在年内披露的行政处罚公告在2次及以上。以华盛新材为例,公司分别在4月12日、6月24日和8月22日发布收到行政处罚决定书的公告。

持续强化自律监管

除了经营问题,挂牌公司在公司治理方面也存在不少问题。据中国证券报记者不完全统计,今年以来,全国股转公司共向近两百家公司采取自律监管措施,涉及挂牌公司及相关责任主体。此举旨在规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场。

标签: 新三板

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