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新三板违规增减持频发 股转及证监会监管力度再升级

2018-07-05 17:25 文章来源:新三板在线 作者:

【导读】 尽管今年来新三板大多数股票流动性日益僵持,交易违规的情况并不少见.为了交易制度更加完善,保护投资者权益,来自股转公司及证监会的监管更加严格,

尽管今年来新三板大多数股票流动性日益僵持,交易违规的情况并不少见。为了交易制度更加完善,保护投资者权益,来自股转公司及证监会的监管更加严格。

东方财富Choice数据显示,今年上半年因违规交易被实施监管的情况近百起,而去年同期仅17起。涉及的54家挂牌公司,与去年同期的12家相比,同比增三倍以上。

今年来股转公司发布的169条自律监管公告中50条涉交易违规实施监管的情况。被监管的对象,不仅包括挂牌公司的管理者、实控人,还有上市公司的身影。对一些屡教不改的“投资者”,股转公司果断出手。轻则出具警示函,重则限制违规账户交易。

违规增减持频发

6月26日,科源新材(870779)公告称,近日公司实际控制人之一陈兰英收到股转公司公司监管部发来的监管意见函。在2018年5月25日,陈兰英的账户减持公司股份,持股比例从21.25%变动为18.93%,持股比例达到挂牌公司已发行股份的20%时未暂停股票交易。上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定。

无独有偶,6月份,集美新材(836312)、动漫食品(839756)、光大百纳(831548)和嘉元科技(833790)的股东也因相同情形被出具监管意见函。

而对于德善药业(835364)的股东来说,违规后就不只是收到监管关注函那么简单了。

2018年5月8日,德善药业股东成红光账户减持德善药业股份,持有该股比例从66.17%变动为50.26%,持有比例分别达到挂牌公司已发行股份的65%、60%、55%时未暂停股票交易。同一日,河北京南建筑工程有限公司账户增持德善药业股份,持有该股比例从15.04%变动为30.95%,持有比例分别达到挂牌公司已发行股份的20%、25%、30%时未暂停股票交易。

两股东于2018年6月25日双双收到股转公司出具的警示函,值得注意的是,股东成红光也系该挂牌公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理。

除了上述情况,今年以来还有48起因交易违规被股转公司实施自律监管的情况,轻则被出具警示函,重则被限制交易可达半年。

2018年3月16日,“马睿”账户减持颗豆互动(834597)股份时,持有该股份比例从30.94%变动为23.22%,在持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的30%、25%时未暂停股票交易。股转公司对该账户实施监管,限制其交易3个月。本次减持后,马亮(持股比例为27.45%)被动变为第一大股东。

颗豆互动2015年11月30日挂牌新三板,主营手机游戏的研发与运营。2016/2017年连续两年亏损。2016年度及2017年度,公司营业收入分别为226.23万元和391.95万元,归属于挂牌公司股东的净利润分别为-1946.91万元和-367.72万元。

马睿不仅减持公司的股份,并且退出公司的管理层。3月17日颗豆互动收到董事长、总经理马睿先生递交的辞职报告,马睿先生辞职后不再担任公司其他职务。而在减持前的3月14日,颗豆互动收到公司收到股东马睿、马亮先生的通知,两人一致行动人关系于当日解除。

神州高铁(000008)在增持华高世纪时候也触发了交易违规,该上市公司被股转公司实施限制账户交易6个月。2018年4月19日,神州高铁账户增持华高世纪股份,持有该股比例从43.48%变动为99.65%,持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的45%、50%、55%、60%、65%、70%、75%、80%、85%、90%、95%时未暂停股票交易。目前华高世纪已经终止挂牌。

对于违反《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定的行为,有业内人士认为或是挂牌公司股东对新三板交易规定的不熟导致。需要指出的是,随着关于新三板特定事项协议转让的规定出台,“非故意”违规交易的情况或减少,股东高比例股权转让的效率将提高。

标签: 新三板 监管

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